Що таке спеціалізований депозитарій

Спеціалізований депозитарій - акціонерне товариство або товариство з обмеженою відповідальністю, створене відповідно до законодавства Укаїни, і має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності та ліцензію на діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів.

Депозитарною діяльністю визнається надання послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів і / або обліку і переходу прав на цінні папери. Професійний учасник ринку цінних паперів, здійснює депозитарну діяльність, іменується депозитарієм. Депозитарієм може бути тільки юридична особа.

Ліцензування депозитарної діяльності та діяльності спеціалізованих депозитаріїв інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів здійснюється Федеральною службою з фінансових ринків у відповідності з наступними законодавчими та іншими нормативно-правовими актами.

Умови здійснення депозитарної діяльності.

Депозитарій розробляє, затверджує і реєструє у Федеральній службі з фінансових ринків Умови здійснення депозитарної діяльності, які є невід'ємною складовою частиною договору, з депозитарієм депозитарного договору, які містять відомості, що стосуються:

  • операцій, що виконуються депозитарієм;
  • порядку дій клієнтів (депонентів) і персоналу депозитарію при виконанні цих операцій;
  • підстав для проведення операцій;
  • зразків документів, які повинні заповнювати клієнти (депоненти) депозитарію;
  • зразків документів, які клієнти (депоненти) отримують на руки;
  • термінів виконання операцій;
  • тарифів на послуги депозитарію;
  • процедур прийому на обслуговування і припинення обслуговування випуску цінних паперів депозитарієм;
  • порядку надання клієнтам (депонентам) виписок з їх рахунків;
  • порядку та строків надання клієнтам (депонентам) звітів про проведені операції, а також порядку і строків надання клієнтам (депонентам) документів, що засвідчують права на цінні папери.

Умови здійснення депозитарної діяльності носять відкритий характер і надаються за запитами будь-яких зацікавлених осіб. Депозитарій зобов'язаний повідомляти клієнтів (депонентів) про всі зміни умов здійснення депозитарної діяльності не пізніше ніж за десять днів до моменту їх введення в дію.

Регламент Спеціалізованого депозитарію.

Регламент спеціалізованого депозитарію - документ, вичерпним чином описує процедуру здійснення функцій спеціалізованого депозитарію. Регламент спеціалізованого депозитарію містить:

  • внутрішні правила і процедури здійснення депозитарної діяльності;
  • форми застосовуваних спеціалізованим депозитарієм документів первинного обліку та звітів перед клієнтами;
  • опис порядку взаємодії структурних підрозділів в процесі здійснення депозитарної діяльності, а також здійснювати контроль за діяльністю;
  • опис організації внутрішнього контролю за дотриманням вимог, що пред'являються до депозитарної діяльності;
  • форми договорів з клієнтами;
  • опис внутрішніх процедур, покликаних унеможливлювати можливість виникнення конфлікту інтересів.

Спеціалізований депозитарій зобов'язаний реєструвати у Федеральній службі з фінансових ринків регламент спеціалізованого депозитарію і всі зміни і доповнення до нього до їх вступу в силу.

Схожі статті